報告

• IOSCO 確信報告 2023

IOSCO 文件

• 監督職能之職權範圍
• 利益衝突政策及登記簿
• 員工薪酬政策
• 控制架構及摘要
• 檢舉政策 & 機制
• 員工訓練政策
• 策略設計政策
• 錯誤更正政策
• 資料充足性政策
• 策略終止政策 & 方法
• 資料輸入層級準則
• 專家判斷之行使準則
• 指標決定透明度之政策聲明
• 策略審查政策
• 策略審查聲明
• 策略方法補充文件
• 提交者排除/納入政策
• 災難復原程序
• 低流動性策略管理政策
• 方法變更政策及程序
• 轉換政策及程序
• 提交者行為準則
• 申訴政策及程序
• 稽核政策
• 紀錄保存政策
• 與主管機關合作政策
• 資料輸入
• 個人帳戶交易政策

表單

• 申訴登記表