报告

• IOSCO 鉴证报告 2023

IOSCO 文件

• 监督职能职权范围
• 利益冲突政策及登记册
• 员工薪酬政策
• 控制框架及概要
• 举报政策与机制
• 员工培训政策
• 策略设计政策
• 错误更正政策
• 数据充分性政策
• 策略终止政策与方法
• 数据输入层级指引
• 专家判断运用指引
• 基准确定透明度政策声明
• 策略审查政策
• 策略审查声明
• 策略方法附录
• 提交者排除/纳入政策
• 灾难恢复程序
• 非流动性策略管理政策
• 方法变更政策及程序
• 过渡政策及程序
• 提交者行为准则
• 投诉政策及程序
• 审计政策
• 记录保存政策
• 与监管机构合作政策
• 数据输入
• 个人账户交易政策

表格

• 投诉登记表